【聯合報╱記者張宏業、羅介妤／台北報導】

2013.05.21 02:57 am
 
金鼎證總裁張平沼被控未經許可，違法代銷美商保盛豐連動債商品，昨天被依詐欺取財等罪嫌起訴。先後任金鼎證董事長的張平沼妻子陳淑珠、兒子張元銘及曾任職金鼎證的女兒張元鳳也被起訴。全案共起訴十三人，包括金鼎證及保盛豐集團幹部。

張平沼昨天回應，保盛豐集團所有商品都由該集團自行掌控，他與家人從未協助銷售；該案發生在民國九十四年間，是保盛豐集團董事長彭日成與合夥人違規在台灣透過六家銀行、證券公司銷售產品，商品銷售都是保盛豐在台分公司與台灣投資人接洽。

張平沼指出，台北地檢署民國九十八年偵查該案至今，只傳喚過他和家人到庭兩次，最近一次是上周五，當天還告訴他要在一周內提書狀補充說明，想不到昨天就起訴。

保盛豐吸金案被形容是「台版馬多夫案」，美籍華裔董事長彭日成遭控證券詐欺等案，被美國法院下令凍結個人與集團資產；他二○○九年在加州猝死。

檢方起訴指出，彭日成二○○三年成立保盛豐集團，邀請張平沼擔任該集團金融商品發行機構ＧＶＥＣ等公司負責人；ＧＶＥＣ推出創世紀成長特別股，協助保盛豐募得六百零八萬美金；後來改由陳淑珠成立紙上公司，包裝成美金債券附買回商品出售，民眾共投資七百八十餘萬美金。

此外，張平沼與彭日成為推廣銷售通路，另推出連結分時度假村的保本連動債商品，賣給不知情的銀行及投信違法代銷，詐取六億餘元美金。
 

【聯合晚報╱記者王聖藜/台北報導】 2013.05.17 02:54 pm 
 
金鼎證券董事長張平沼被控未經主管機關許可，在台違法代銷保盛豐集團的連動債商品，疑協助該集團募得250億元資金，有資金流入不明帳戶；台北地檢署上午依違反證交法罪傳訊張平沼、張的妻兒陳淑珠、張元銘3人出庭，他們全部否認不法，近日結案。

台北地檢署曾對張平沼發動搜索，並指揮調查局台北市調查處前往金鼎證總部、保盛豐集團在台負責人詹亮宏住家等地多處搜索，金鼎證對於遭查辦表示，配合檢調單位，並希望檢調還金鼎證清白。

據了解，保盛豐集團先在英屬維京群島成立一家財富管理公司，另在台北設立辦事處，由詹亮宏擔任負責人，專責銷售旗下的連動債衍生性金融商品。

調查指出，保盛豐集團創辦人彭日成是美籍華裔人士，曾遭美國證管會指控證券詐欺，由於犯案手法和美國那斯達克交易所前董事長馬多夫的詐財方式類似，保盛豐集團案被稱為「台版馬多夫」詐騙案，不過，彭已在美國加州死亡。

【經濟日報╱記者邱金蘭／台北報導】 2009.09.04 03:34 am

經濟日報／提供

經濟日報／提供
 
檢調單位和金管會同步調查台版馬多夫PEM集團詐騙案，金管會並要求投資PEM商品的六家國內銀行稽核單位提出內部調查報告，除少數銀行還需補充說明，目前未發現重大問題。

金管會官員表示，對捲入PEM紛爭的銀行，金管會最重視的保護投資人權益部分目前都已解決，這六家銀行已跟投資人買回相關商品，減少投資人損失；除了少數投資人因在國外無法聯繫，幾乎97%以上投資都已由銀行買回。

但因銀行銷售涉及商品上架、客服行銷過程，其中PEM也分配銷售佣金和代辦費等給銀行，金管會已要求六家銀行的稽核單位自行調查。

官員表示，依銀行稽核部門初步查核結果，除少數銀行的報告必須再補充，目前尚未發現大問題；至於檢調單位查核，金管會不便表示意見，但會全力配合檢調的需要。

金管會統計，國內共有華南銀、永豐銀、渣打銀、安泰銀、萬泰銀和台中商銀六家銀行販售PEM商品，整體銷售規模約7億5,000萬美元（約新台幣250億元），投資戶數約1萬6,000戶。由於金管會要求銀行向投資人買回商品、承擔損失，多家銀行已相繼提列損失準備。

新聞辭典／PEM案

今年4月美國PEM集團（Private Equity Management Group）董事長兼執行長彭日成（Danny Pang）被檢舉詐騙投資人，美國司法單位並就此案調查，目前已凍結彭日成資產。

PEM集團管理40億美元資產，其中大部分籌自彭日成的出生地台灣。

投資PEM集團的台灣銀行業者說，這家加州私募股權基金先前表示會購買還付其本金與利息的保險。

PEM全案目前仍由美國司法單位偵辦。

【經濟日報╱本報訊】 2009.07.24 03:55 am 
 
涉嫌以龐氏騙局詐騙投資人的華裔基金經理人彭日成（Danny Pang），以非法轉移現金遭聯邦大陪審團起訴，27日將在加州聖塔安納被提訊。

【聯合報╱記者陸倩瑤／台北報導】 2009.07.23 04:35 am 
 
「台版馬多夫案」美國保盛豐（PEM）集團吸金案，案情愈滾愈大，金管會與檢調單位全力偵辦。據指出，金管會曾到金鼎證券進行金融檢查，展開行政調查。

金管會主秘盧廷劼說，金管會非常關切PEM案情發展，不但掌握美國司法調查部分事證，也與我國檢調單位密切連繫，「金管會有動作，但不方便透露」。

PEM集團來台吸金逾250億元，造成至少7家金融機構與1萬6千多名投資人重大損失，4月東窗事發，美國證監會發動調查，集團資產被凍結，創始人彭日成遭逮捕，稱為「台版馬多夫案」。

美方調查發現，在PEM相關資料、法律文件裡有金鼎證集團高層例如嚴世光、邱志哲等人簽名，要求我方調查其間關係。

美方調查指出，PEM私募基金總資產約8.2億多美元，客戶名單九成以上是台灣人，光是華南等7家台灣的金融機構買進近8億美元，透過7家金融機構將PEM「病毒」散播至台灣。

值得注意是，金鼎證券的英文縮寫「TISC」出現在PEM客戶名單中，購買金額800多萬美元（約3億元新台幣），但金鼎證並未申報買過PEM商品。

資料顯示，PEM賣到台灣的私募基金，主要由GVEC公司操盤，GVEC是一家紙上公司、PEM集團事業體之一，GVEC連絡地址登記在台北市敦化南路，與金鼎證券總公司相同，業務負責人嚴世光則是張平沼幕僚。

據了解，金管會已將相關事證包括金檢報告、檢舉資料與美方調查文件等移送檢調單位偵辦，同時下令證交所專案查核金鼎證券，調查張家人、金鼎在PEM案的關係。
 
金鼎證：拿出證據來 
 
【聯合報╱記者鄒秀明／台北報導】 2009.07.23 04:35 am 
 
金鼎證券昨天表示，證交所確實有前往例行查帳，但未問及有關保盛豐集團相關情事。金鼎證副總張慶隆直接指出，依據法令證券商無法承作保盛豐集團相關的結構債商品，金鼎證券也不會違法，「請指控者拿出證據來」。

至於金鼎總裁張平沼被指疑涉入相關案情，張慶隆指出，張平沼雖是金鼎集團的總裁，但根本不算是金鼎證券的員工、主管；至於其他被指涉入案情的相關人士，與金鼎證券沒有任何關係。

金鼎證副總張慶隆指出，外界指稱金鼎證涉入必須拿出證據，他說金鼎證根本沒這業務，「要查就來查。」

張慶隆還說，外傳保盛豐在台吸金高達250億元，主管機關應該去先查誰是最大吸金者，不要只挑金額僅一、二億元的下手。

2009-07-16 工商時報 【鄭淑芳／台北報導】

    　喧騰多時的馬多夫保盛豐弊案近日又在媒體爭相報導下，成為版面焦點，強調不願隨著新聞起舞的金鼎證總裁張平沼，昨日首度打破沈默指出，事實跟外傳的根本不相符，張平沼直言，「不要再硬給我套罪名，如果有證據，就拿出來」。

    　張平沼更強調外傳金鼎集團透過6家銀行出面銷售保盛豐基金，根本就是子虛烏有，「我從未帶彭日成（保盛豐的創辦人）與6家銀行接洽過！如果有6家銀行早就跳出來指證了」。

    　保盛豐集團詐騙案，在媒體熱炒下，再度躍為金融圈最熱門話題之一，甚至繪聲繪影的指陳旗下控有愛地雅、燿華、富喬、金鼎證4家上市櫃公司的金鼎集團創辦人張平沼，居間扮演要角，且已成為美國司法單位及金管會調查重點之一。

    　針對媒體的影射，一直不願就此事對外發言的張平沼昨日表示，「扯上金鼎集團，真的太超過！」當初確有金鼎國際金融部離職的副總經理陳大中居間協調，找來彭日成和我見面，希望我能推介銀行，但對方一提出此案，馬上就被我否決，事後我也從未居間介紹永豐、渣打、安泰、華南、萬泰、台中商銀等六家銀行和彭見面，「如果有，6家銀行早就跳出來指證我了！」

    　至於外傳我女兒張元鳳曾在該家公司任職，張平沼坦誠確有此事，張平沼強調，張元鳳係於2005年加入保盛豐，擔任的是研究分析部門執行總經理，根本和這次出事的財務及募款業務全然無關，且在該案爆發前，張元鳳早就先行離職了。

2009-07-16 中國時報 【陳志賢／台北報導】

    　被稱為「台版馬多夫案」的美國加州保盛豐集團（ＰＥＭＧ）創辦人兼執行長、台裔華籍的彭日成，涉嫌透過國內券商銷售連動債手法，向台灣六家銀行、上萬名投資人吸金詐騙二百五十億元。台北地檢署接獲被害投資人檢舉，已主動簽分「他」字案偵辦。目前由專案檢察官指揮台北市調查處蒐證偵辦。

    　據指出，有投資人日前已向金管會、檢調單位檢舉金鼎集團負責人張平沼疑涉捲入此案，檢調不排除在蒐證告一段落後，約談張平沼等人說明，以協助釐清案情疑點。據了解，檢調除向金管會調閱資料，調查這起跨國吸金案。另涉案主嫌彭日成已遭美國司法單位調查中，並凍結其資產。

    　媒體報導，根據美國法院調查，保盛豐集團旗下法人，疑與台灣的金鼎證券集團關係密切，甚至有投資人檢舉金鼎集團負責人張平沼疑似捲入。對此，檢調基於偵查不公開，不願透露或證實。

【經濟日報╱編譯于倩若／綜合外電】 2009.07.04 03:59 am
 
被控詐騙台灣投資人的彭日成，今年4月出庭時向記者出拳。彭日成本人與他創立的保盛豐集團資產，2日遭加州法院以涉嫌重大，裁定無限期凍結。
（彭博資訊）

被美國政府指控向台灣投資人詐騙數億美元的「台版馬多夫」彭日成，他所創辦的保盛豐集團（PEMGroup）已遭法院指派人無限期接管，而保盛豐和彭日成的資產也將持續凍結。

洛杉磯聯邦法官古提瑞茲（Philip Gutierrez）2日給予四面楚歌的彭日成一記法律重擊，下令指定彭日成公司的永久接管人。

無限期凍結資產

古提瑞茲裁定，美國證券管理委員會（SEC）握有保盛豐詐欺的充足證據，足以構成該公司遭美國法院指派人無限期接管的條件，他並繼續凍結保盛豐和彭日成的資產。

位在加州爾灣市（Irvine）的保盛豐集團，今年4月遭到美國證管會接管，監管單位指控他策劃並參與數億美元的大規模國際詐欺。

彭日成否認有任何違法行為，他的律師提交大批法律文件反擊證管會的行動。

古提瑞茲裁定，有充足證據顯示彭日成和保盛豐集團提供偽造文件給投資人，沒有如實說明支付給投資者的利息來源，並盜用投資人基金中的數百萬美元給彭日成自用。

法官批准證管會主張發布初步強制令的要求，包括凍結彭日成的資產、要求他歸還資產並禁止銷毀文件。

彭日成的律師曾經尋求更換法院指定的保盛豐集團臨時接管人莫席爾（Robert Mosier），理由是莫席爾在法庭文件中使用帶有偏見以及煽動的語言。

但律師這項主張已遭古提瑞茲駁回，理由是保盛豐的投資人支持莫席爾留任。

古提瑞茲這回不但指定莫席爾為永久接管人，還批准莫席爾接管保盛豐在英屬維京群島的幾個相關事業。

彭日成否認違法

彭日成的發言人在書面聲明指出：「我們對法院的判決感到失望，但我們感謝法官承認接管人之前在提交報告時出現若干不恰當的行為，這只是本案的開始，彭先生期待證明自己未涉及不法。」

彭日成遭美國證管會指控向台灣投資人違法吸金，根據法院接管人5月公布的報告，保盛豐投資人總共拿出8.23億美元給該公司管理投資。

【經濟日報╱編譯林聰毅／綜合外電】 2009.04.18 04:34 am 
 
華爾街日報17日報導，被檢舉以「龐氏騙局」手法詐騙投資人的美國PEM集團（Private Equity Management Group）董事長兼執行長彭日成（Danny Pang），已暫時停職，等待內部調查結果，美國司法單位也開始進行調查。

報導指出，PEM集團管理40億美元資產，其中大部分籌自彭日成的出生地台灣。據投資PEM集團的台灣銀行業者說，這家加州私募股權基金表示，會購買還付其本金與利息的保險。台中商業銀行說，在PEM集團的投資，有德國Talanx保險公司擔保。Talanx 則表示，曝險部位限制在2,000萬美元。

華南銀行發表聲明說，賣給其他投資人的PEM集團產品，都有「大型國際金融機構」為還付本息提供擔保。此外，為求「慎重」起見，已要求律師檢視與這些產品有關的契約。華南銀行的兩名經理說，該銀行行銷與PEM集團資產有關的結構證券約2億美元。台灣金融管理委員會也在了解到底有哪些銀行曝險。

PEM集團發言人西崔克（Michael Sitrick）16日說，彭日成已暫時停止董事長及執行長職務，公司已任命一特別委員會展開調查，包括投資管理決策和程序在內。該委員會還聘請外部律師事務所Gibson,Dun & Crutcher協助調查。

另據知情人士透露，美國聯邦刑事與民事官員開始調查彭日成及PEM集團。在民事調查方面，一名PEM集團前總裁的律師貝尼斯說，已和美國證券委員會（SEC）接洽。知情人士說，美國聯邦刑事調查人員也在關注PEM集團事件發展。

華爾街日報本周稍早報導，彭日成的學歷及自稱曾在摩根士丹利公司工作的經歷，都無法獲得證實。報導並引述被解雇的PEM集團前總裁亞鮑卡（Nasar Aboubakare）的談話，披露PEM集團或彭日成涉嫌的不當行為。但PEM集團強烈否認涉有不法，堅稱外界諸多指控純屬捏造，並指亞鮑卡因收回扣而遭解職。

【記者林庭瑤／綜合報導】北京中信集團公司前董事長王軍與美國加州基金經理彭日成（Danny Pang）在中國組建的投資企業，被捲入所謂的龐氏騙局。

大陸媒體報導，王軍是中國天然董事長，也是保盛豐公司（PEM集團上海分公司）的主要股東。彭日成則是PEM集團的執行長。

報導說，王軍並未涉及任何不當行為。年近70的王軍曾在中信集團效力27年，1995年出任中信集團董事長，2006年7月退休。中信集團是一家隸屬於中國國務院的金融集團，旗下控制著中信證券公司及一家中國大型銀行。

【聯合報╱國際中心／美聯社德州達拉斯6日電】 2009.04.08 03:39 am  
 
美國聯邦證券管理委員會表示，自稱「華人巴菲特」的多倫多投資顧問唐煒臻，將因非法吸金詐財被起訴。
本報系資料照片

美國聯邦證券管理委員會6日說，自稱「華人巴菲特」的加拿大華裔投資顧問唐煒臻（Weizhen Tang） ，因主持類似老鼠會的龐氏騙局（Ponzi scheme）向華人吸金，詐取數千萬美元，將遭聯邦起訴。

達拉斯聯邦法官上周批准證管會的要求，凍結唐煒臻的財產和若干企業，包括設在德州的雙贏（WinWin）資本管理公司，並指派專人接管。

證管會說，50歲的唐煒臻最晚從2006年以來，就透過他設在加拿大的海外華人合夥人基金公司，從大約200名投資者吸金5000萬至7500萬美元（約台幣24.7億元），並利用這個避險基金進行老鼠會，藉異常高利得吸引投資者源源加入，用以支付利得給早期加入的人。其手法與主持歷來最龐大吸金騙局的馬多夫非常相似。

唐煒臻沒有立即回覆記者的查詢，可是他在公司網站為自己辯護，誓言積極面對官方指控以洗清名譽。他也在網站部落格否認涉及龐氏騙局，宣稱「我不知道他們怎麼會這麼想。你可能心存懷疑，可是不要驟下結論」，並表示他「不怕司法程序」。

他還寫道：「雖然我的財務程序有些做法並不適當，這只是為了證明我的投資哲學，為客戶引進滾滾財源。調查作業會證明這個事實。」

但唐煒臻2月致函投資客戶，承認他在財務報告假造獲利，以隱瞞交易損失和吸引新的投資者，並利用新投資者提供的資金，向早先的投資者支付至少800萬美元不實利得。證管會表示另有960萬美元資金下落不明。

唐煒臻在加拿大也面對類似指控，並已停止他公司的交易資格。證券委員會指稱唐煒臻主持龐氏騙局，在加拿大、中國和美國吸金，而投資者抱怨無法把錢提出來。