【經濟日報╱記者邱金蘭／台北報導】 2009.05.13 03:50 am 
 
金管會昨（12）日對美商高盛亞洲開罰。金管會查獲位於香港的高盛亞洲總公司兩名業務員，來台兜售外匯衍生性金融商品，買主包括中華電信等，違反證券相關法令，金管會透過高盛亞洲在台分公司，要求解除這兩名業務員職務。

高盛亞洲這兩名業務員來台銷售的外匯衍生性金融商品，讓購買的中華電信去年一度出現40億元帳面匯損，喧騰一時，不但引來檢調單位的調查，中華電信多名主管也遭降職、減薪等處分。

這兩名業務員隸屬於香港的總公司，並非台灣的分公司業務員，金管會透過台灣的分公司，要求總公司解除這兩人職務，也創下對境外總公司開罰的罕見案例。

金管會昨天公告，對美商高盛亞洲公司業務人員處分案，理由是高盛亞洲前業務人員徐漢強及皇甫宜，有向中華民國境內的公司媒介、招攬並銷售未經核准的店頭外匯衍生性金融商品等情事，違反證券管理法令。

金管會依證交法第56條規定，命令高盛亞洲解除徐漢強及皇甫宜的職務。

金管會官員表示，依現行法令規定，證券商若要銷售衍生性金融商品，必須有許可經營衍生性金融商品業務，且依規定目前開放券商銷售的衍生性金融商品中，並未包括外匯相關的衍生性商品。

因此，高盛亞洲業務員在台銷售行為，已經違反證券相關法令規定，這兩名業務員雖然不是台灣分公司的員工，但金管會仍透過在台分公司要求總公司解職。

金管會官員表示，當時兜售的對象不止中華電信，還有其他公司，但在中華電信爆發鉅額帳面匯損風波後，有買到類似商品的公司，自己應該都己經知道了。

此外，金管會昨天也公告處分曾任職寶來證券的一名富邦證券業務員，這名業務員在寶來證券任職期間，接受有價證券委託買賣，同時擔任外資研發部門主管，違反證券管理法令，命令富邦證券對這名業務員停止執行業務三個月。

金管會官員表示，接受投資人委託買賣有價證券，又兼任研發部門，容易有利益衝突，為維護投資人權益，對於這類行為是完全禁止，一旦查獲一定嚴懲。