中國証監會對 華泰, 海通, 廣發, 方正証券, 浙商期貨作出處罰
2015/09/11 20:25
瀏覽318
迴響0
推薦0
引用0
ps~ 太離譜, 永遠不去 '預防( 貪官污吏 )' ??
中國証監會對 華泰, 海通, 廣發, 方正証券, 浙商期貨作出處罰
2015年 09月 11日 17:28
中國証監會周五宣布，對華泰証券股份有限公司(Huatai Securities Co，601688.SH，6886.HK)、海通証券股份有限公司(Haitong Securities Co., 600837.SH, 6837.HK, 簡稱：海通証券)、廣發証券股份有限公司(GF Securities Co., 000776.SZ, 1776.HK, 簡稱：廣發証券)、方正証券股份有限公司(Founder Securities Co., 601901.SH, 簡稱：方正証券)、及浙商期貨作出行政處罰，因未對客戶身份信息進行充分審查和了解。
具體的處罰方面：華泰証券沒收違法所得人民幣1823萬元，罰款5470萬元；海通証券沒收違法所得2865萬元，處以約8596萬罰款；方正証券沒收違法所得871.7萬元，處以1743萬元罰款；廣發証券沒收違法所得680萬元，處以2041萬元罰款；浙商期貨沒收違法所得約3萬元，處以30萬的罰款。
証監會還擬對兩起短線操縱案件作出行政處罰。日前証監會對馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格，孫國棟操縱西部証券、中科金財、如意集團、全通教育、深圳華強、暴風科技等13只股票價格兩案審查完畢。這兩案已經進入告知聽証程序。
証監會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政罰沒：沒收馬信琪違法所得44萬余元，並處以132萬余元的罰款；沒收孫國棟1129萬余元，並處以3389萬余元的罰款。
証監會還稱，加強投資者証券期貨教育基地建設，這有利於投資者教育的深度和廣度，促進資本市場健康發展，維護市場穩定。
証監會表示，中小投資者眾多，存在投資經驗和風險認識不足，建設投教基地是現實需要，目前的投資者基地存在資源分散，參差不齊，有必要建設統一的投資者教育基地。
Zi Guo 發稿
具體的處罰方面：華泰証券沒收違法所得人民幣1823萬元，罰款5470萬元；海通証券沒收違法所得2865萬元，處以約8596萬罰款；方正証券沒收違法所得871.7萬元，處以1743萬元罰款；廣發証券沒收違法所得680萬元，處以2041萬元罰款；浙商期貨沒收違法所得約3萬元，處以30萬的罰款。
証監會還擬對兩起短線操縱案件作出行政處罰。日前証監會對馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格，孫國棟操縱西部証券、中科金財、如意集團、全通教育、深圳華強、暴風科技等13只股票價格兩案審查完畢。這兩案已經進入告知聽証程序。
証監會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政罰沒：沒收馬信琪違法所得44萬余元，並處以132萬余元的罰款；沒收孫國棟1129萬余元，並處以3389萬余元的罰款。
証監會還稱，加強投資者証券期貨教育基地建設，這有利於投資者教育的深度和廣度，促進資本市場健康發展，維護市場穩定。
証監會表示，中小投資者眾多，存在投資經驗和風險認識不足，建設投教基地是現實需要，目前的投資者基地存在資源分散，參差不齊，有必要建設統一的投資者教育基地。
Zi Guo 發稿
（本文版權歸道瓊斯公司所有，未經許可不得翻譯或轉載。）
你可能會有興趣的文章：
