國泰投信前董事郭明鑑兼職世芯董事風波，金管會1日宣布，經查發現國泰投信針對利害關係人申報與控管作業違規事實，內控完全失靈，對國泰投信處新台幣600萬元罰鍰。同時，核處「警告」處分，限制3項業務，包括1年內不得申請募集海外證券投資信託基金案件。
金管會經查發現郭明鑑擔任國泰董事期間，有未依公司規定申報利害關係人資料，致國泰投信所經理之基金及所管理之全權委託投資帳戶有投資利害關係公司發行之股票並發生重大投資損失違失情事，已違反證券投資信託相關管理法令。
金管會認為，國泰投信未落實利害關係人資料之管理維護及內稽內控作業，且內規建置欠完善，顯示公司內部控制制度未確實執行且未具有效性。且金管會經查，國泰投信事後沒有依規定即時通報重大事件，以及有通報內容不實與不完整情事，未以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，已違反證券投資信託相關管理法令。
本文引用自: https://www.chinatimes.com/realtimenews/20260902001174-260410
