獨董要求下 兆豐金啟動5應變機制
57億代價的一堂課 兆豐決設法遵反洗錢小組
北檢：分行散漫 總行也在混 兆豐內控7大缺失
二、兆豐銀無法解釋紐約分行在巴拿馬二間分行的可疑交易，針對紐約州金融服務管理署（DFS）的疑問，紐約分行也無法做有效說明。
台北地檢署今晚針對兆豐銀案召開記者會，由具美國紐約州律師資格的北檢檢察官王珮儒公布兆豐銀六大缺失，並強調台灣總行常廣三Sogo 百貨公司 週年慶 2016 時間表以會議流程代替會議記錄，都是DFS認定的嚴重缺失之一。
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【中央社台北廿三日電】兆豐金融控股股份有限公司旗下兆豐國際商業銀行股份有限公司紐約分行因涉洗錢，在美國紐約州金融服務署（DFS）首季一般業務檢
四、不適切的評估風險、程序，是DFS認為紐約分行最嚴重的瑕疵。
五、台灣總行對紐約分行欠缺嚴謹監督，玉山 統領百貨卡 周年慶 抽獎紐約分行也無法將每一季的法律遵循紀錄提供給總行，時常以會議流程代替會議記錄，都是DFS認為的嚴重缺失。
六、紐約分行針對DFS審查報告，提出令人不安、輕視的回應。
三、紐約分行並未實施適切的實地查核。
北檢晚間召開記者會，並由檢察官王珮儒公布兆豐銀紐約分行「二○一六年八月十九日協義大 周年慶 刷卡 優惠商命令」的六大疏失。
一、商業營運人員兼任法律遵循人員，且未定期審查監控過濾標準，顯示內控存在缺失，也有重要的中文文件未翻譯成英文，造成監督人員無法有效監督。
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