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2016/08/24 04:20
《基金合同》受中國法律(為本合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特
別行政區和台灣地區法律)管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業場所查閱。
附件二:基金托管協議的內容摘要
一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:信誠基金管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
法定代表人: 張翔燕
成立時間: 2005年9月30日
批准設立機關:中國證監會
批准設立文號:證監基金字[2005]142號
組織形式:有限責任公司
註冊資本:貳億元人民幣
經營範圍:基金募集、基金銷售、資產管理、境外證券投資管理和中國證監會
許可的其他業務。(涉及行政許可的,憑許可證經營)
存續期間:持續經營
(二)基金托管人
名稱:中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人: 田國立
股
其他
小計
數量
比例
一、有限售條件股份
64,506,240
42.00%
3,468,160
38,703,744
42,171,904
106,678,144
42.80%
3、其他內資持股
64,506,240
42.00%
3,468,160
38,703,744
42,171,904
106,678,144
42.80%
境內自然人持股
64,506,240
42.00%
3,468,160
38,703,744
42,171,904
106,678,144
42.80%
二、無限售條件股份
89,093,760
58.00%
53,456,256
53,456,256
142,550,016
57.20%
1、人民幣普通股
89,093,760
58.00%
53,456,256
53,456,256
142,550,016
57.20%
三、股份總數
153,600,000
100.00%
3,468,160
92,160,000
95,628,160
249,228,160
100.00%
股份變動的原因
√ 適用 □ 不適用
1、根據公司2015年第一次臨時股東大會的授權,公司第三屆董事會第九次會議審議通過《關於調整公司股票期權與限
制性股票激勵計劃首次受激勵對像名單及授予數量的議案》及《關於向激勵對像首次授予股票期權與限制性股票的議案》。
金份額持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的淨值
數據正確,則基金托管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的淨值數據也不
正確,則基金托管人也應承擔部分未正確履行覆核義務的責任。如果上述錯誤造成
了基金財產或基金份額持有人的不當得利,且基金管理人及基金托管人已各自承擔
了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得利。如果返還
金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額,則雙方按照各自賠償
金額的比例對返還金額進行分配。
8、 由於證券、期貨交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極採取必要的措施消
除或減輕由此造成的影響。
9、如果基金托管人的覆核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經
協商未能達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額淨值的計算結果對外予以公
布,基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
(一)基金份額持有人名冊的內容
基金份額持有人名冊的內容包括但不限於基金份額持有人的名稱和持有的基
金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類:
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊;
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;
4、每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。
(二)基金份額持有人名冊的提供
對於每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半年
度結束後5個工作日內定期向基金托管人提供。對於基金募集期結束時的基金份額
持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記
日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在相關的名冊生成後5個工作日內向基金
托管人提供。
(三)基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有
人名冊,基金管理人應及時向中國證監會報告,並代為履行保管基金份額持有人名
冊的職責。基金托管人應對基金管理人由此產生的保管費給予補償。
七、爭議解決方式
(一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行
政區、澳門特別行政區和台灣地區法律)並從其解釋。
(二)基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可
通過友好協商解決。但若爭議未能以協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交
位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,並按其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲
裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁
費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合
法權益。
(三)除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。
八、托管協議的變更與終止
(一)托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更後的新協議,其內
容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。變更後的新協議應當報中國證監會備案。
(二)托管協議的終止
發生以下情況,本托管協議應當終止:
1、《基金合同》終止;
國證監會
註冊
,但中國證監會對本基金募集的
註冊
,並不表明其對本基金的
投資
價值
、市場前景
和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。當
投資者
贖回時,
所得或會高於或低於
投資者
先前所支付的金額。
本基金投資於貨幣市場,每萬份基金
已實現
收益會因為貨幣市場波動等因素
產生波動。
投資者
購買本貨幣市場基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或存
款類金融機構,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資者
在
投資本基金前,應全面
瞭解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能
力,
理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會
等環境因素對證券價格產生影響而形成的
系統性風險、個別證券特有的非系統性
風險、由於
投資者
連續大量贖回基金份額產生的流動性風險、基金管理人在基金
管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特定風險
等。本基金為貨幣市場
基金,屬於
高流動性、
低風險的基金品種,其預期風險和預期收益均低於股票型
基金、混合型基金及債券型基金。
投資有風險,
投資者
在
認購(或申購)
基金
份
額
之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同
等信息披露文件,自主判斷
基金的投資價值
,全
面認識
本基金的風險收益特徵和產品特性,並充分考慮自身
的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。
基金管理人建議基金
投資
者
根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,並且中長期持有。
基金
管理人提醒
投資者
基金投資的「買者自負」原則,在
投資者
做出投資決策後,基
金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險,由
投資者
自行負責。
基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績
並不構成對本基金業績表現的保證。
本招募說明書所載內容截止日為
201
6
年
6
月
25
日,有關財務數據和淨值表
現數據截止日為
201
6
年
3
月
3
1
日。
目
錄
一、緒言
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................................
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........................
1
二、釋義
................................
................................
................................
........................
2
三、基金管理人
................................
................................
................................
............
6
四、基金托管人
................................
................................
................................
..........
14
五、相關服務機構