因此，金管會依法重罰遠銀新台幣 1000 萬元罰鍰；投資非屬法令規定得臺南市南區證件借錢臺南市新市區身分證貸款投資標的情事，則核處新台幣基隆市七堵區身分證借款 100 萬元罰鍰。
至於康和證券部分，金管會表示，該公司在辦理樂陞可轉換公司債承銷配售時，配合樂陞辦理詢價圈購配售，並將配售客戶基隆市信義區身份證借款屏東縣泰武鄉身份證借款名單提供給遠東銀行，進行可轉換公彰化縣埤頭鄉身分證借錢司債資產交換。
金管會進一步說明，遠銀所犯的 2 點缺失，分別是選擇權端有與禁止承作對象進行交易情事，以及固定收益端有未妥善建立內部控制及風險控管措施。
同時，限制遠銀新辦理新台幣可轉債資產交換業務，但不包括既有客
遠東銀行、康和證券因為違規配合樂陞科技發行可轉換臺南市安定區身分證借錢臺中市大雅區身份證貸款債，金管會今 (27) 日對遠東銀行開罰新台幣 1100 萬元罰鍰；至於康和證券也被停止承銷「詢圈配售」業務 3 個月，並暫停相關人員職務半年到一年。
金管會解釋，依規定，證券商承作可轉換債必須做到「公平合理」，不得配
金管會對康和證停止其承銷詢圈配售業務 3 個月，期間為 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 4 月 15 日。至於康和證涉入本案的呂姓副總經理以及林姓業務員，金管會分別勒令該公司暫時停執行業務 6 個新竹縣橫山鄉身份證借錢臺中市大肚區證件借錢月以及 1 年。屏東縣竹田鄉身分證借款
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