永豐金證券總經理葉黃杞去年違法炒作大同股票高達新台幣1.6億元,金融監督管理委員會今租借婚紗天命令永豐金證券停止葉黃杞5個月職務,為證券史上首位總經理一年內兩度遭停職處分。
金管會證期局副局長張振山表示,台灣證券所到永豐金證券抽查時發現,葉黃杞因職務之故得知消息,於去年1年期間內利用自己的帳戶違法炒作大同股票,買賣交易金額高達新台幣1.6億元,命令永豐金證券停止葉黃杞職務5個月。
葉黃杞去年7月因永豐金證券承作輝山乳業為擔保品融資管理寬鬆,遭金管會停止1個月職務,為證券史上首位證券業總經理一年內兩度遭金管會停止職務。
另外,張振山也指出,永豐金證券所訂定的「內部人員交易管理細則」未對總經理買賣股票訂定相關規定,與證交所的「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」規定不符,加上永豐金證券未落實執行「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度,以及對子公司永豐金證券(亞洲)辦理授信風險控制作業的監督管理不足,顯示永豐金證券有多項缺失。
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對於永豐金證券的缺失,金管會依證券交易法第66條第1款規定,對永豐金證券予以警告處分。
張振山指出,警告處分的效果為永豐金證券3個月內不得增加輕婚紗業務種類或營業項目;增設分支機構;轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業;辦理現金增資或募集公司債;擔任ETF流動量提供者。
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